劉玉潔
海報(bào)設(shè)計(jì)：熊鑫
冰清玉潔，冰一樣清明、玉一樣純潔。劉玉潔的名字，既是父親對女兒的深情厚愛，也是本人氣質(zhì)的真實(shí)寫照。
她是鄰里眼中的“別人家孩子”——取得了民商法專業(yè)博士學(xué)位；她是同事眼中的“安全衛(wèi)士”——工作伙伴可以放心把“后背”交給她；她是孩子眼中的“超人媽媽”，各項(xiàng)事情無所不能。
自三峽資本公司成立之初，劉玉潔就加入了這個(gè)集體，并與公司共成長，現(xiàn)任風(fēng)險(xiǎn)管理部（法律事務(wù)部）副總經(jīng)理。
“此前在律師事務(wù)所和國企法務(wù)部的工作經(jīng)歷，讓我很快融入三峽資本公司。那時(shí)，公司剛剛成立不久，所有工作都剛剛起步。”劉玉潔憑窗遠(yuǎn)眺，回首那段奮斗歲月。創(chuàng)業(yè)初期，公司業(yè)務(wù)高速發(fā)展，白天圍著項(xiàng)目轉(zhuǎn)，晚上繞著“指引”轉(zhuǎn)。為了有效防控投資業(yè)務(wù)全過程風(fēng)險(xiǎn)，劉玉潔和同事們利用休息時(shí)間加班加點(diǎn)編制基金投資業(yè)務(wù)風(fēng)控合規(guī)工作指引。“這是我們編制的第一部工作指引。隨后我們又編制了非上市股權(quán)、上市股權(quán)、現(xiàn)金資產(chǎn)管理3類投資業(yè)務(wù)風(fēng)控合規(guī)工作指引，合計(jì)約30萬字，也榮獲了三峽集團(tuán)管理創(chuàng)新成果二等獎(jiǎng)。”劉玉潔說。
風(fēng)險(xiǎn)防控能力決定著一家金融企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力。“發(fā)展和合規(guī)是相輔相成的，合規(guī)為發(fā)展提供了根本保障，發(fā)展反過來也促進(jìn)了合規(guī)管理更上一層樓。我們是公司風(fēng)險(xiǎn)防控的第一道防線，筑牢公司風(fēng)險(xiǎn)防范之堤，我們責(zé)無旁貸。”劉玉潔說。
“有她在，我們心里就特別有底。”三峽資本公司投資業(yè)務(wù)部王谷夢說,“只要有合規(guī)、風(fēng)控相關(guān)的問題和事項(xiàng)，劉玉潔都會(huì)在第一時(shí)間給予強(qiáng)有力的專業(yè)指導(dǎo)。記得有一次，面對某風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目僵局，她帶頭攻堅(jiān)克難，查閱了大量法律條文、實(shí)踐案例及司法判例，創(chuàng)造性提出了解決思路和舉措，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)化解取得實(shí)質(zhì)性成效。”
對于劉玉潔堅(jiān)持原則、細(xì)致負(fù)責(zé)的工作作風(fēng)，三峽資本公司風(fēng)險(xiǎn)管理部（法律事務(wù)部） 李震深有體會(huì)。他說：“記得在公司一次投委會(huì)上，審議某投資項(xiàng)目決策的議案，她作為投委會(huì)委員，憑借扎實(shí)的專業(yè)素養(yǎng)、豐富的工作經(jīng)驗(yàn)以及高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，全面而細(xì)致地指出了項(xiàng)目研究論證材料、交易方案、核心條款等存在的風(fēng)險(xiǎn)，并提出了切實(shí)可行的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，有效防控了投資風(fēng)險(xiǎn)，保障了投資資金安全。”
劉玉潔之所以能夠?qū)θ龒{資本公司重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)做到全過程把控，除了得益于搭建成熟的投資業(yè)務(wù)全過程風(fēng)險(xiǎn)防控體系外，也源于她所帶領(lǐng)的風(fēng)控團(tuán)隊(duì)始終與業(yè)務(wù)部門同事奮戰(zhàn)在項(xiàng)目一線的豐富實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)。“我出差去過崇山峻嶺間的風(fēng)電場、大漠戈壁的光伏電站，跑過垃圾焚燒廠、污水處理廠，也到過風(fēng)電、光伏制造企業(yè)生產(chǎn)一線。我們的資本風(fēng)控關(guān)口是前置的。”劉玉潔說道。
時(shí)間回到2020年1月。正在休假的劉玉潔接到電話通知，需趕赴南方某沿海城市參加某二級市場股票大宗交易合同的現(xiàn)場談判。這個(gè)項(xiàng)目，她已經(jīng)跟進(jìn)了好久，如今處于項(xiàng)目談判的最佳窗口，標(biāo)的股票價(jià)格符合預(yù)期，如能順利達(dá)成交易，投資成本控制方面具有一定安全墊，有利于保障合理投資收益。她急忙訂好下午6點(diǎn)多的機(jī)票，收拾好行囊出發(fā)。在機(jī)場空曠的出發(fā)大廳，她拽著行李箱急匆匆地奔向安檢通道，不時(shí)與電話另一邊的同事交流著。通過安檢后不久，航班推出滑行，在夜幕中飛向遠(yuǎn)方。飛行期間，劉玉潔依然為即將開展的談判緊張準(zhǔn)備著，抵達(dá)目的地后立即投入工作，經(jīng)過5個(gè)小時(shí)的艱難談判，最終在交易日開市前與對方達(dá)成一致。此時(shí)，窗外已泛白。
“風(fēng)控工作是一個(gè)體力、腦力和壓力并存的工作。我們要準(zhǔn)確判斷項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，并采取有效措施管控風(fēng)險(xiǎn)。為此，不僅要奔赴項(xiàng)目一線出差、加班加點(diǎn)準(zhǔn)備各種材料，還要在之后與談判對象博弈，為了一個(gè)合理價(jià)格‘錙銖必較’。這就要求我們要有健康的體魄、敏銳的思維和高強(qiáng)度的承壓能力。”劉玉潔說道。
進(jìn)入三峽資本公司6年多時(shí)間，劉玉潔直接參與股權(quán)、基金類投資項(xiàng)目50余個(gè)，涉及投資金額數(shù)十億元；深度參與公司本部及基金平臺重大項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)化解工作，并取得階段性成果；牽頭滾動(dòng)開展公司本部及所屬單位年度業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查及合規(guī)檢查，覆蓋存量投資項(xiàng)目170余個(gè)。
劉玉潔所在團(tuán)隊(duì)年均審核合同120余份、制度50余個(gè)、重要決策150余項(xiàng)；主持編寫合同審核手冊、基金監(jiān)管法規(guī)選編、證券內(nèi)幕交易案例選編等多項(xiàng)成果，合計(jì)近50萬字；作為主創(chuàng)人員完成的《國有資本公司投資業(yè)務(wù)合規(guī)管理體系創(chuàng)建與應(yīng)用》，獲得了首屆電力企業(yè)合規(guī)管理成果特等獎(jiǎng)。
于平凡處見非凡，于細(xì)微處見精神。劉玉潔作為一名新時(shí)代三峽人，始終堅(jiān)守資本金融業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控第一線，以法律為槳、風(fēng)控為舵、合規(guī)為錨，護(hù)航資本金融業(yè)務(wù)穩(wěn)健高質(zhì)量發(fā)展。
編輯：萬紫薇 喻清卿 楊思恒